证监会5家证券投资咨询机构未通过年检

证监会:5家证券投资咨询机构未通过年检

证监会:5家证券投资咨询机构未通过年检 更新时间:2010-12-23 7:53:48   中国证监会有关部门负责人今天表示,日前,证券投资咨询机构2009年度年检工作已全部完成。在参加本次年检的91家机构中,有86家证券投资咨询机构通过年检,5家机构没有通过年检,还有5家机构因被立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务,继续配合案件调查。

未通过年检的5家机构主要存在三个方面的问题:一是人员挂靠;二是从业人员参与媒体节目却未向证监会报备;三是分支机构管理不健全。根据规定,证券投资咨询机构应当每年申请办理年检,逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的,不得继续从事证券投资咨询业务。

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