autumn 证监会：公募参与转融通业务含四方面内容
证监会：公募参与转融通业务含四方面内容 2019-06-23 08:42:55 周五证监会举行例行新闻发布会，新闻发言人常德鹏表示，为了配合科创板的顺利推出，完善资本市场机制，规范公募基金参与转融通证券出借业务的行为，证监会近日发布
《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引》。自公布之日起实行。
指引主要内容包括：一是明确公募基金参与出借业务的基本原则，以及业务参与各方的主体责任。二是明确公募基金参与出借业务的定义和性质。三是规定具体的产品类型及投资比例，强化流动性风险管控。并要求基金管理人加强信用风险与关联交易的管理。四是明确相关的估值核算、信息披露、法律文件等方面的要求。
此外，证监会还公布对5宗内幕交易案作出处罚。第一宗，依法对郭海内幕交易中文传媒案作出行政处罚，责令郭海依法处理非法持有的股票，没收违法所得5875万余元。并处以5875万余元罚款。
第二宗，依法对倪汉腾、郑少銮、李健铭内幕交易瑞和股份案作出行政处罚。对倪汉腾、郑少銮责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得794万元，并处2382万元罚款。对李健铭没收违法所得213万余元，并处以639万元罚款。
第三宗，依法对余树林内幕交易科融环境案作出行政处罚，没收其违法所得175.06万元，并处以525.18万元罚款。
第四宗，依法对新发展集团内幕交易厦华电子案作出行政处罚。对新发展集团处以30万元的罚款。对直接负责的主管人员李瑞承给予警告，并处以15万元罚款。
第五宗，重庆证监局依法对余明内幕交易天翔环境案作出行政处罚，对余明处以15万元罚款。
值得注意的是，6月21日，最高法召开
《关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》的新闻发布会。中国证监会副主席李超表示，科创板改革的重中之重是发行审核制度的改革，注册制下更加注重对信息披露要求，把能交给市场判断决策的事情交给市场，这是注册制的要义。在制度设立中，注册制分为交易所的上市发行问询和证监会的注册两个环节。李超表示，科创板企业发行条件在保证法律基本条件上，更多的转化为信息披露的严格要求，发行审核注重发行包容性，尚未盈利的企业在符合条件的情况下可以在科创板发行上市，更加注重发行审核全过程的公开透明、压实中介机构的责任，发挥看门人作用。
